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        債權融資財務顧問服務協議 私募債融資項目財務顧問協議

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        范本1

        私募融資項目財務顧問協議

        本協議由以下雙方于        日在   簽署:

        委托人     股份有限公司  (以下簡稱“委托人”)

        受托人    投資股份有限公司(以下簡稱“受托人”)

        鑒于

        1委托人一家在   注冊并在   的非上市股份有限公司,具有融資意向,有意委托受托人就   項目物色符合委托人要求的投資人或確定其他融資渠道以取得其業務發展所需資金(以下簡稱融資);

        2受托人作為專業投資公司,具有為委托人提供所需服務的財務顧問服務能力,并同意接受委托人的該等委托為提供財務顧問服務。

        經友好協商,雙方就委托人委托受托人為其發行私募債提供財務顧問服務事宜達成如下協議,以資共同遵照執行:

        1. 委托事項及委托內容

        委托人委托受托人、受托人接受委托,為委托人就融資提供財務顧問服務,包括但不限于如下服務:

        1.1. 真實、完整地向委托人物色并介紹投資人;

        1.2. 應委托人要求確定融資渠道;如委托人愿意通過發行私募債,受托人應提供候選證券公司及相關中介服務機構,協助設計產品結構等服務,并在債券產品意向達成后,為委托人提供優質的客戶;

        1.3. 安排委托人與投資人、證券公司見面、談判;

        1.4. 協助委托人和投資人設計融資方案;

        1.5. 協助委托人整理并向投資人、信托公司提供有關資料;

        1.6. 推薦并協調會計師事務所、律師事務所等相關中介機構開展工作;

        1.7. 應委托人要求,為委托人提供有關政策、法律法規咨詢;

        1.8. 安排商務談判并促成委托人與有關方面簽訂具有法律效力的融資協議書或其他類似法律文件(以下簡稱投資協議

        2. 委托期限

        委托人對受托人的委托期限為自本協議生效之日起的2年;若委托期限屆滿,受托人提供的投資機會的某一交易仍在進行中,則本協議自動順延直至該交易完成。

        3. 排他性與非僭越

        3.1. 委托期間,委托人不應就本協議項下的委托事項委托其他任何第三方;

        3.2. 在本協議簽署后2年內,委托人將不越過受托人直接與受托人物色并向委托人推薦的投資人和或信托公司進行包括但不限于融資接觸、談判或簽署任何投融資協議。

        4. 委托人的責任和義務

        4.1. 就受托人承辦委托事項及時向受托人提供必要的要求和真實準確的文件資料;

        4.2. 配合受托人工作,并為受托人提供必要的便利條件;如通過信托渠道融資則委托人應提供合格的資質及抵()押和擔保條件;

        4.3. 應對受托人推薦投資人、信托公司的建議及時做出回應,并安排與投資人、信托公司會談;

        4.4. 根據本協議約定及時向受托人支付財務顧問費用和報酬;

        4.5. 委托人應基于其獨立判斷做出融資決策,其融資風險由委托人自行承擔;

        4.6. 委托人同意委托人本身及其關聯人均受本協議的約束,其關聯人進行本協議項下的交易均視為委托人的行為。

        5. 受托人的責任與義務 

        5.1. 應委托人的要求,派員參加委托人組織的有關會議、提供有關文件資料、書面或口頭意見; 

        5.2. 積極為委托人物色投資人、信托公司,洽談委托事項; 

        5.3. 受托人向委托人提交的分析意見、咨詢、策劃、建議等服務應當符合國家法律、法規、政策的規定和委托人的利益; 

        5.4. 受托人應不定期地向委托人溝通、報告委托事項的進展情況; 

        5.5. 受托人向委托人提供財務顧問服務過程中,應遵守國家法律法規和監管規定,因受托人違法行為所導致的一切后果均由受托人承擔;

        5.6.  接受本協議約束,嚴格履行本協議項下應盡之義務。

        6.  費用、報酬及支付 

        6.1. 本次融資總額為壹億伍仟萬元整(15000萬元),總期限為_____個月, 總額及期限以最后完成融資為準,總融資成本為融資總額的15%/×期限,財務顧問報酬為總融資成本減去投資人報酬及信托報酬,信托公司服務費,管理費,稅費等以外的費用。 

        6.2. 前期費用:本協議簽署后對于本項目前期盡職調查所產生差旅費、交通費等由委托人負責。 

        6.3.  財務顧問報酬支付條件和方式:委托人應在投資人或信托公司將每期融資資金付至委托人指定賬戶之日起三個工作日內,按照前款計算的信托報酬,信托公司服務費,管理費,稅費及財務顧問費一次性足額支付給受托人或其指定的信托及第三方公司銀行賬戶。 

        6.4. 具體付款金額及期限須按實際融資情況另附<補充協議-付款確認函>

        6.5. 委托人按約定每延遲一日付款,應向受托人支付相當于應付款項每日千分之一的違約金。 

        6.6.  受托人的銀行賬戶信息如下:

            名:

        開戶銀行: 銀行賬號: 

        6.7. 受托人收到委托人支付的每一筆款項后應及時出具相應的發票。

        7. 保密 

        7.1. 受托人及其委派的財務顧問,對本協議的內容及在服務過程中知悉的委托人的商業秘密應予保密。未經委托人事先書面同意,受托人不得向任何第三方提供或披露本協議及委托人提交受托人使用的材料與文件。 

        7.2. 委托人對于本協議的內容及受托人出具的書面報告、意見書及非書面的策劃、咨詢等服務內容應予保密。未經受托人事先書面同意,委托人不得向任何第三方提供或披露本協議及受托人提交給委托人的材料與文件, 

        7.3. 上述保密約定在本協議期限屆滿或被撤銷或解除之后三年內對雙方仍具有約束力。 

        7.4. 上述保密義務不適用于如下信息: 

        1 公共領域里的信息; 

        2 非由于具有保密義務方的原因已經為公眾所知的。 

        3 由具有保密義務方以外其他渠道被他人獲知的信息,這些渠道并不受保密義務的限制。 

        4 由于法律的適用、法院或其他國家有權機關的要求而披露的信息。  

        8. 非合理中止 

        委托人非合理地中斷與投資人、信托公司的談判、投融資協議的簽署或履行。如因委托人原因導致投融資協議簽署后融、投資無法依約履行,委托人應補償受托人因提供顧問服務所發生的實際費用支出和相當于投融資協議確定的投資額2%的補償金。

        9. 違約責任

        任何一方同意并承諾,對于因其違反本協議約定而使對方遭受的或與之有關的所有損失,其將向對方做出賠償,使之免受損害。但本協議其他條款規定了違約金計算方法的,則適用相應條款規定的違約金計算方法。

        10. 爭議解決

        凡因本協議所發生的或與之相關的任何爭議,應首先由雙方友好協商解決。如自一方提出協商30日內雙方協商不能解決或一方不愿通過協商解決的,任何一方均可將該等爭議向被告所在地人民法院起訴。

        11. 本協議的變更、解除、終止

        11.1. 本協議未盡事宜經雙方協商一致后,雙方可另行簽訂補充協議或以確認函形式予以確定,所簽補充協議和確認函與本協議不一致的,以所簽補充協議和確認函為準。

        11.2. 本協議經雙方協商一致后可以變更、解除或終止。

        12. 標題

        本協議中的標題僅為檢索方便而設,各條款的具體內容應當以條款的具體規定為準,而不應參考該標題進行解釋。

        13. 生效及其他

        13.1. 本協議一式貳份,雙方各執壹份,具有同等法律效力。

        13.2. 本協議自甲乙雙方法定代表人簽字或蓋章并加蓋各自公章之日起生效。

        13.3. 本協議取代了雙方就委托事項之前所達成的任何口頭協議、諒解或備忘錄。

        13.4. 如本協議的任何條款由于不符合法律法規的規定而無效,并不因此導致整個協議的無效。雙方可根據協議的本意重新達成有關符合法律法規要求的約定。

        13.5. 一方未行使本協議項下其應享有的任何權利,不應視為其對該權利的放棄,也不限制其在未來對該權利的行使。 

        委托人(蓋章):  法定代表人:     

        受托人(蓋章):  法定代表人: 

             

               

         

        范本2

         

        債權融資財務顧問服務協議

        法定代表人

             址: 

               

             方:

             址:

        鑒于:

        1  甲方為開展“***綠色環保項目”(以下簡稱“項目”),有效地利用外部資金支持或外部金融資源支持自身的發展。甲方同意聘請乙方為債券融資的財務顧問,并全權授權乙方作為項目的債券融資業務代表,與相關金融機構進行接洽與協調;

        2  乙方愿意根據本協議約定為甲方提供債券融資的財務顧問服務事項。

        甲乙雙方本著平等、互利的原則,根據《中華人民共和國合同法》及其有關規定簽訂本協議,共同遵照執行。

         

        第一條  服務內容與方式

        1.1 就項目提供債券融資咨詢、綠色債券方案設計、顧問服務,推薦能為甲方提供債發行的券商與甲方合作。合作期限原則上不低于1年。

        1.2 在項目方案確定后,做好相關咨詢服務工作,協助甲方完成與券商對接工作。

        1.3乙方為甲方提供債券融資、綠色債券方案設計、融資顧問服務方式包括但不限于:口頭或電話咨詢、電子方式、專人上門服務、會議交流、提供咨詢服務方案。

        1.4甲乙雙方應指定專人負責聯系,屬于工作內容的各事項,甲方可在乙方辦公時間內,隨時與乙方聯系。甲乙雙方更換聯系人需經對方書面認可同意。

        1.5根據需要,雙方可以成立工作小組,負責項目的實施和雙方的協調工作。

         

        第二條  甲方的權利義務

        2.1 向乙方提供處理有關問題所需的合法、合規、真實、完整、準確、足額的背景資料,乙方簽收視為甲方提供。

        2.2 甲方依據本協議向乙方提出合理要求時,應給予乙方必要的準備時間。

        2.3 甲方應基于乙方業務的實際需要,向乙方提出明確、合理的服務要求,對超越前述范圍及本協議約定的甲方問題,乙方有權拒絕響應。

        2.4 甲方應向乙方提供與服務內容有關的資料,以及必要的工作條件。

        2.5 除乙方外,甲方確保不再委托或接受任何第三方就本協議約定的事項提供服務。

        2.6 依本協議第五條的規定承擔保密義務。

         

        第三條  乙方的權利義務

        3.1 依本協議第一條之規定的工作范圍,盡謹慎的義務。

        3.2 乙方有權真實、及時、完整地知曉、獲取各種與本次服務有關的信息、資料。

        3.3 乙方應根據甲方的書面要求提供本協議項下的債券融資財務顧問服務,甲方未及時提出書面要求或要求不明確的,乙方無義務主動提供服務。

        3.4 乙方有權委托第三方代為完成其在本協議項下債權融資財務顧問服務。

        3.5 乙方應以合理的方式提供顧問服務,但不保證其努力會對甲方的業務產生影響。

        3.6  乙方始終以誠信和專業的方式,履行本協議項下的義務,對甲方就項目所有行為的合法性、合理性不承擔任何法律上的責任和義務。

        3.7 依本協議第五條的規定承擔保密義務。

         

        第四條  債券融資的綜合成本

        4.1 甲方承擔的融資綜合成本為不高于年化6.8%(包括承銷費、利息成本)

         

        第五條  乙方收取財務顧問費的標準與方式

        5.1 乙方總計收取的顧問咨詢服務費為:為甲方成功融資金額(按照乙方推薦機構與甲方簽訂的合作協議的總融資金額計算)的1%(百分之一)。

         

        5.2甲方應自融資資金到達募集賬戶之日起三個工作日內根據第4.1條確認的顧問服務費全額一次性支付至乙方下列賬戶:

        乙方戶名:

            號:

        開戶 行: 

        5.3 甲方按照上述約定支付顧問咨詢服務費用后,乙方應在收款后五個工作日內向甲方出具同等金額的顧問咨詢服務費發票。  

        5.4 如果甲方延遲支付,按應付金額每日0.1%累計支付滯納金。

         

        第六條  保密條款

        6.1  甲、乙雙方在執行本協議期間所接觸到的對方內部文件、信息及對方提供的相關第三方信息,應承擔保密義務,未經對方書面同意不得對外披露、使用或允許第三人使用。

         

        第七條  違約責任

        7.1  非因乙方原因本協議提前終止的,甲方按照乙方向其提供的債券發行金額的1%支付違約金。

        7.2 除乙方外,甲方不再另行接受或委托任何第三方就該項目向其提供本協議約定的債券融資財務顧問服務,否則視為乙方提供債券融資財務顧問服務,甲方應按本協議約定支付債券發行金額的1%支付違約金。

        7.3  甲方或乙方違反本協議第五條規定的保密義務,應當賠償由此給對方造成的全部損失。保密條款不因本協議的終止而失去效力。

         

        第八條  合同期限

        8.1  合同期限自本協議簽訂之日起至201712月26日結束。

        8.2  甲乙雙方協商一致書面同意終止本協議,則本協議終止。

        8.3  協議生效后,任何一方不得單方面解除本協議。

         

        第九條  其他

        9.1  本協議自甲、乙雙方法定代表人或授權代表簽字或蓋章并加蓋公章或合同專用章后生效。

        9.2  本協議一式貳份,雙方各執壹份,具有同等法律效力。

        9.3  如發生爭議,雙方應協商解決。如協商不成,任何一方均可向北京人民法院提起訴訟。

        9.4  本協議中,實際經營地址為甲乙雙方郵寄地址,如有變更,應提前7日書面通知對方。

        9.5 本協議未盡事宜,由雙方協商,可簽訂補充協議。補充協議為本協議不可分割的一部分,與本協議具有同等法律效力。

         

         

         

         

         

         

         

         

         

        【以下無正文,本頁為《有限公司與基金管理有限公司債券融資財務顧問服務協議》簽署頁,無正文】

           在簽署本合同時,各當事人對本合同的所有條款均已閱悉且無異議,并對本合同約定的各當事人之間權利、義務和責任條款的法律含義有準確無誤的理解。

         

        甲方:            公司(簽章):

         

        負責人或授權代理人(簽字):

                                    

                       

         

         

         

                           

        乙方:            公司(蓋章):  

                     

        負責人或授權代理人(簽字):          

         

                        

         

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